香港证监会:在大陆展开unibet注册按金买卖不受证监会监管

时刻:2019-06-20 16:37:41

65545

香港证券及期货业务督查委员会(SFC,以下简称香港证监会)6月17日在官网发布公告,提示持牌生意商在大陆展开unibet注册按金买卖不受香港证监会监管。

香港证监会提示持牌生意商,依据内地法例及规例,任何未经同意的组织在内地进行unibet注册按金买卖,或任何内地客户委讬未经同意的组织进行此类买卖,均属违法。

此外,香港证监会还对持牌生意商及其控权公司和相关组织在内地进行的其他涉嫌诈骗或不合法活动(例如未经核准的股票生意服务、具诈骗成分的众筹活动或点对点网络借款等)提出正告。

香港证监会表明,将在有需求的情况下采纳举动,傍边或许包含宣告约束告诉书,以及暂时撤消或撤消持牌生意商的车牌。

香港证监会的这份声明与澳大利亚证券和出资委员会ASIC本年四月份发布的正告十分相似:重磅:ASIC明确指出澳洲持牌券商或许违背我国或欧盟当地法规




 附1:香港证监会官网原文及截图 

▲香港证监会官网原文截图


原文:

致持牌法团的通函 - 在内地进行的unibet注册按金买卖及其他不受证监会规管的活动

证券及期货业务督查委员会(证监会)谨此提示持牌法团留意以下事宜:

  • 依据内地法例及规例,任何未经同意的组织在内地进行unibet注册按金买卖1,或任何内地客户委讬未经同意的组织进行此类买卖,均属违法;及

  • 持牌法团或其控权公司和相关组织(统称为相关方)因从事或牵涉不合法或诈骗活动而引起的危险。

在内地进行未经核准的活动

证监会留意到,国家unibet注册管理局(外管局)近期对一家内地公司采纳举动,原因是该公司代表其境外股东营运的网上买卖渠道,吸引内地出资者参加境外unibet注册按金买卖。外管局表明,内地部分未同意任何组织在内地展开或署理展开unibet注册按金业务2。外管局又指,依据内地规则3,凡未经同意的组织私行展开unibet注册按金买卖,或客户(单位和个人)委讬未经同意挂号的组织进行此类买卖,均属违法。

与此同时,证监会留意到,有部分持牌法团或其相关方透过简体中文网站向出资者供给杠杆式unibet注册买卖或相似服务,而且设有免费电话号码,供内地出资者查询之用。证监会正告持牌法团不行在内地从事未经核准或不合法的unibet注册按金买卖,或帮忙别人或内地出资者进行这些活动。如持牌法团现时有向内地出资者供给或推行unibet注册按金买卖或相似服务,或帮忙别人向内地出资者供给或推行这些服务,应立即检视有关活动在内地法例及规例下是否合法。如有任何不合规的活动,应即时予以中止,并依据《证券及期货业务督查委员会持牌人或注册人操行原则》(简称《操行原则》)第12.5段4告诉证监会。

持牌法团有必要保证恪守其运营业务或供给服务地点的全部司法管辖区的发牌及其他规则,并施行足够的合规监控办法。持牌法团在任何司法管辖区展开业务前,应完全了解当地的法令及监管规则,咨询恰当的法令及专业定见,以及与相关监管部分参议适用的规则。

相关方涉嫌进行诈骗或不合法活动

证监会亦留意到,某些持牌法团的相关方或许与在内地进行的其他涉嫌不合法活动(例如未经核准的股票生意服务、具诈骗成分的众筹活动或点对点网络借款),或在香港进行涉嫌具诈骗成分的伦敦金活动有干系。这些持牌法团或许答应相关方在网站或推行材料上运用持牌法团的称号及其在证监会的持牌情况,以推行这些活动,并有或许与相关方共用人力资源或工作当地。

证监会谨此提示持牌法团及其控权公司应采纳全部所需过程,检视它们及相关方所供给的服务是否合法,以保证有关活动契合证监会履行的法例及规例和其他司法管辖区的适用规则,而且有必要即时中止未经核准或不合法的活动。持牌法团违背其他司法管辖区的法例或规例,或会构成违背《操行原则》第12.1段5,继而或许令持牌法团是否为获发牌或持续持牌的恰当人选遭到质疑。

此外,持牌法团的控权公司或其隶属公司所作出的不妥行为,或许会对持牌法团以致整个集团形成晦气影响。若持牌法团被视为与涉嫌诈骗或不合法活动之间存在干系,亦有或许会对其是否为恰当人选构成负面影响。因而,本会促请持牌法团采纳全部合理过程,与涉嫌参加或牵涉可疑活动的相关方所作出的行为划清界线。这些过程包含中止共用办事处或资源共享组织,以及清楚地分隔受规管活动与或许是未经核准或不合法的活动。

持牌法团及其控权公司如没有采纳恰当举动,或会令持牌法团、其高档管理层及其控权公司是否为恰当人选遭到质疑,并或许会引起监管举动。证监会可对持牌法团及其控权公司施加条件,藉此纾减有关危险,而且在有需求的情况下采纳举动,傍边或许包含宣告约束告诉书,以及暂时撤消或撤消持牌法团的车牌。

如对本通函的内容有任何疑问,请联络你的个案主任。

证券及期货业务督查委员会

中介组织部

2019年6月17日



 附2:FX110网列出的部分受香港SFC监管的持牌生意商名单 

▲FX110网列出的部分受香港SFC监管的持牌生意商名单


材料来历:香港证监会

 相关阅览:

重磅:ASIC明确指出澳洲持牌券商或许违背我国或欧盟当地法规

最新进展!澳大利亚ASIC正撤消对生意商的部分要求

多家监管组织要求券商宣布客户详细信息,全球unibet注册监管趋严

受澳洲ASIC新规影响,IFGM宣告暂停我国大陆运营

高手都在汇聊 扫码下载汇聊!


谈论

    暂时还没谈论,来留下你的形象吧

    我要谈论

    • 请挑选归纳评分:

    (1000字内。图片请上传GIF,JPG,PNG,可上传9张)

    宣布谈论

    热门引荐

    谈论宣布成功